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投资者适当性相关表格与文件

时间:2017年09月01日 12点40分 作者:盛达期货 查看次数: 315

 一、客户信息表:

  

  1、客户基本信息表(自然人)、个人税收居民身份声明文件

 

  2、客户基本信息表(机构  机构税收居民身份声明文件  控制人税收居民身份声明文件    

 

 二、普通投资者相关表格:

 

  1、普通投资者风险承受能力评估问卷(自然人)

 

  2、普通投资者风险承受能力评估问卷(机构)

 

  3、投资者适当性风险揭示

 

  4、普通投资者适当性匹配意见告知书 

 

  5、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书

 

  6、普通投资者购买最高风险等级产品或服务风险警示书

 

三、专业投资者相关表格:

 

  1、专业投资者申请书

 

  2、专业投资者告知及确认书

 

四、专业投资者和普通投资者相互转换的相关表格:

 

  1、普通投资者转化为专业投资者申请书

 

  2、专业投资者转化为普通投资者确认书

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