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期货知识普及

诚实守信,恪尽职守,杜绝违法

时间:2013年08月22日 15点07分 作者:盛达期货 查看次数: 4214

 

供稿●合规审查部/苏瑞柳     复核●合规审查部/朱秋亚

期货行业的诚信建设是一个长远、系统的工程,是我国信用体系建设的重要组成部分,它不仅是一种道德观念,也是一种制度要求。在这种背景下,2003年7月1日,中国期货业协会正式发布了《期货从业人员执业行为准则》,它是协会推进期货行业诚信文化建设的一个重要举措,是我国期货市场全体从业人员的最高行为准则。2008年4月30日,为适应新的形势,中国期货业协会对该准则部分条文进行了修改,重新发布《期货从业人员执业行为准则》(修订),并沿用至今。

在《期货从业人员执业行为准则》(修订)中,明文规定了从业人员的执业操守。其中,第十一条规定了期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易;第三十七条至四十一条,就从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》(修订)对从业人员的处罚做了明确规定,对以个人或者他人名义参与期货交易的从业人员,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

另外,《期货公司管理办法》第五十条中规定:期货公司的工作人员及其配偶不得以本人或者他人名义从事期货交易。也就是说,不仅仅是期货从业人员,期货公司工作人员(包含非期货从业人员)及其配偶也不能参与期货交易。因此,公司规定:员工入职前应对其本人及其配偶是否以本人或他人名义从事期货交易进行自查,并签署《承诺书》。值得注意的是,部分员工在入职前为未婚,入职后才建立婚姻关系,在建立婚姻关系前,应关注其配偶是否有以本人或他人名义从事期货交易或开立期货账户,若有应当及时处理。

 案例

 

某期货公司营业部经理,由于在任职期间违规从事期货交易,其行为违反了《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员执业行为准则》(修订)等关于禁止从业人员以本人或他人名义从事期货交易的规定,被中国期货业协会查处调查。其身为期货公司高级管理人员进行期货交易,违反了期货行业最基本的执业要求和行为准则,属于情节严重的违规行为。根据《期货从业人员执业行为准则》(修订)第四十条的规定,应当给予撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请的纪律惩戒。鉴于其在中期协下发从业人员资格定期检查工作前主动停止交易,根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》(修订)第二十一条的规定,经纪律委员会审议通过,虽然减轻了惩戒,但其依然受到了暂停从业资格6个月的纪律惩戒,并被其所在期货公司解除劳动合同。

从案例中反映,由于法律意识的淡薄,诚信的缺失,不能完全遵守国家法规及行业规定,将直接影响自己未来的发展,接受必然的处罚。因此,作为期货从业人员,我们应当严格按照《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员执业行为准则(修订)》等有关规定要求自己,加强法制学习,培养良好的职业道德,真正在工作中做到知法守法,恪尽职守。

 

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