金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办

第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法...

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

第一条 为防止利用金融机构进行洗钱活动，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规...

金融机构反洗钱规定

中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪...

客户须知

一、客户须具备的开户条件 客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。 自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 客户必须以真实的、...

期货交易风险说明书

市 场风险莫测 务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。 期货交易采取保证金交易方式，具有杠杆性风险，可能产生巨大亏损，损...

证券期货投资者适当性管理办法

原文 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政...

中国期货业协会调解规则

第一章 总则 第一条 为公正、及时地调解 期货业务 纠纷，保障 当事人的 合法权益，促进 期货市场和谐健康 发展， 根 据《 期货交易管理条例 》 、 《中 国期货业 协会章程》 等规定...

中国期货业协会调解委员会工作办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货业务纠纷调解工作，促进行业平稳健康发展，根据《中国期货业协会章程》、《中国期货业协会调解规则》的规定，制定本办法。 第二条 调解委员会...

中国期货业协会调解员聘任管理办法

第一条 为加强调解员队伍建设，提高调解员素质，根据《中国期货业协会调解规则》和《中国期货业协会调解员守则》等有关规定，结合期货纠纷调解工作的实际需要，制定本办法。...

中国期货业协会调解员守则

第一条 为规范调解员行为， 保证调解员公平、公正、有效地调解 期货业务 纠纷，依据《 中国期货业协会 调解 规则 》制定本守则。 第二条 调解员应 独立、公正 、勤勉、谨慎地行使...

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规

（《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于2010年2月9日发布实施，2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订 ） 第一条为维护金融期货市场平稳、规范...

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订） 第一条为督促...