合规管理及反洗钱
发布时间:2020-05-26 阅读数:
合规管理及反洗钱
课程简介
合规，来自英文“compliance”一词，作为金融专业词汇，最早出现于银行业的监管和业务实践中。巴塞尔银行监管委员会在2005 年发布的《合规与银行内部合规部门》中提到，合规就是使一家银行业机构的经营活动遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则等。《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”
因此，从行业的角度来看，期货创新业务的合规是指期货公司进行创新业务的活动与所适用的法律、法规、规章、监管规定、行业准则，以及期货公司自身业务活动须遵守的行为准则相一致。
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