证券期货业数字化转型宣传
发布时间:2022-07-14 阅读数:
以下转自：
文 / 中国证券监督管理委员会科技监管局副局长 蒋东兴
中证信息技术服务有限责任公司副总经理 程立随着大数据、云计算、区块链、人工智能等新兴信息技术在证券期货业的深入应用，技术与业务进一步深度融合，证券期货业进入以业务数字化、数字业务化为特征的数字化转型关键期。近期发布的《国家标准化发展纲要》明确提出：“标准是经济活动和社会发展的技术支撑，是国家基础性制度的重要方面；标准化在推进国家治理体系和治理能力现代化中发挥着基础性、引领性作用”。
“提高科技标准化水平”是《证券期货业科技发展“十四五”规划》确定的行业数字化转型的基本思路之一，如何发挥标准化工作对于行业数字化转型的规范引领与支撑保障作用，是标准化工作者落地实施“十四五”规划要认真研究的事情。
数字化转型对于行业标准化工作的挑战
1.行业标准化工作现状
中国证监会始终高度重视证券期货业标准化工作。自证标委成立以来，在国家标准化管理委员会、全国金融标准化技术委员会的指导下，在中国证监会直接领导下，以国家标准化战略为引领，充分结合资本市场现实情况，利用行业专家智力资源形成的合力，在行业标准化顶层设计、行业标准体系建设、标准制定实施推广等方面取得了积极成效。细分工作领域成立多个工作组，建立了专业领域首席专家制度，负责各领域内标准规划、研究和审查等工作。不断加大标准供给，组织发布证券期货业国家标准13项、行业标准55项，有力支持市场各业务的规范发展和信息技术进步。研发行业数据模型，奠定行业数据治理基础。开展标准宣贯培训工作，定期出版《证券期货业标准汇编》，多方位扩大标准影响力，每年组织召开标准宣贯会和标准化知识培训班；加强行业标准化工作队伍建设，切实提高标准编写质量。加强国际合作，积极推荐行业专家加入国际标准相关起草工作组，参与国际热点领域标准的跟踪研究和制定；同时，积极推动行业标准向国际标准转化，《轻量级实时STEP消息传输协议》已通过国际标准化组织（ISO）国际标准立项，目前已进入发布程序。
2.数字化转型带来的挑战
金融科技迅猛发展，行业数字化转型向更深层次挺进，以金融大数据为基础，金融服务与经济运行有效链接，场景化、个性化、智能化的高效金融服务不断涌现。百花齐放的金融科技创新中，无论是业务还是科技都必须有规范的技术要求，引领创新沿着正确的轨道发展，确保金融科技创新能够行稳致远。
数字化时代所具有的开放性和互动性，使金融领域更容易产生业务、技术、数据、网络等多重风险的叠加。复杂业务的监管和交叉风险的防控需要对参与要素进行标准化监测与分析，需要深入研究每项参与要素的本质并给出清晰的标准化定义，从而保障精准有效的监管并充分发挥风控措施的作用。
证券期货业自建立之初就高度依赖信息技术，随着数字化转型，全部业务都将运行在IT基础设施上，行业IT基础设施呈现出多模式、多层次、多形态共同作用的局面。系统稳定运行要求高，安全事故社会影响大，对软硬件基础设施、数据与信息交换、技术管理与信息安全等方面的标准化工作带来了新的挑战，提出了更高的要求。
行业数字化转型给标准化工作带来巨大挑战的同时，也为标准化工作在行业科技进步与发展中发挥更大作用提供了重要机遇。标准化工作必须更有效地适应行业数字化转型发展，在数字时代发挥基础支撑和风险屏障的作用，助力打造风险可控的数字时代金融服务。
行业标准化工作的定位与发展思路
1.行业标准化工作的新定位
在数字化转型背景下，标准化不但要继续发挥行业技术规范发展的基础性保障作用，还要成为行业数字化转型的推进器，要通过标准化工作构建证券期货业知识体系的核心层，促进行业知识体系的显性化、规范化、结构化，推动金融科技发展的工程化，加速行业数字化转型进程。同时，要通过标准化引领行业金融科技创新、规范金融科技发展，保障行业数字化转型既能够创新发展又能行稳致远。
2.发展思路
要实现行业数字化转型对标准化工作的新要求，行业标准化工作必须改革创新，进一步优化标准化治理结构，增强标准化治理效能，构建推动高质量发展的标准体系。一是要优化证券期货业标准化体系架构，加强专业工作组建设，丰富行业标准化体系内涵，健全完善组织架构。二是要顺应新时期行业数字化转型和科技监管发展趋势，聚焦数据治理、金融科技、业务服务等重要领域，加大标准供给力度。三是要强化标准起草共识过程，增强标准利益相关方在标准起草组中的代表性，加强标准起草过程的研讨乃至博弈，提高标准研制质量。四是要构建标准实施监督机制，推进标准监测认证服务，以认证带动行业机构贯彻落实标准要求，提升标准应用绩效。五是要加强标准化工作组织协调，推动标准与监管有效协同，充分发挥标准作为监管规则代码化、系统化、智能化的基础性作用。
优化行业标准化工作体系架构
新一届证标委对专业工作组重新调整优化，设立通用基础、数据标准等14个工作组（参见下图），进一步明确工作组首席专家作为专业领域“带头人”的重要作用，加强对各专业工作组的业务指导和人才队伍建设，加强各业务领域标准的规划、研究、制定、评估、宣传、实施等工作。通过多种激励机制充分调动各专业工作组专家的积极性，引导专家积极贡献智慧和力量，形成专家队伍的良性循环机制，确保行业标准化工作的顺利开展。各领域专业工作组具体负责的标准范畴如下。
通用基础组负责行业通用的术语、代号、符号、分类、编码及标准化工作指南等基础标准。
数据治理领域分为数据标准和数据模型两个专业工作组。数据标准组负责证券期货业基础类数据、监管数据等标准；数据模型组负责证券期货业信息模型、逻辑数据模型及模型建设方法等标准。
业务服务领域分为统计业务、证券业务、基金业务、期货业务、信息披露、投资者保护6个专业工作组。统计业务组负责行业统计指标、统计维度、计算方法等相关的标准；证券业务组负责证券公司的经纪业务、信用业务、资管业务、柜台业务、证券研究、托管业务、投行业务、固收业务、做市业务、投资咨询、另类投资等业务相关的标准；基金业务组负责基金公司的产品发行、销售服务、注册登记、估值核算、投资交易等业务相关的标准，以及基金托管、基金独立销售、基金投顾等相关业务的标准；期货业务组负责期货公司的期货经纪业务、期权经纪业务、资管业务、风险管理、投资咨询、产品销售等业务相关的标准；信息披露组负责各市场相关机构、产品信息披露内容、格式的电子化规范，主要包括报文类型、发布主体、持有人权益、信息内容以及相应的技术标准；投资者保护组负责行业投资者服务、教育、保护、投诉处理、权益救济等与投资者保护相关的标准。
信息技术领域分为信息安全、技术管理、信息交换、金融科技4个专业工作组。信息安全组负责信息安全等级保护、数据安全、灾难备份、运维管理、应急管理、安全审计、自主可控等方面的标准；技术管理组负责行业基础设施、软件工程、项目管理、质量管理、运行维护，以及组织管理、IT治理等方面的标准；信息交换组负责信息交换的接口标准，包括数据通信协议的数据字典、报文类别、数据格式、传输机制等；金融科技组负责云计算、大数据、人工智能、区块链技术在行业的应用场景等标准。
检测认证组负责对信息技术产品、服务进行认证、检测的相关标准。
明确行业标准化工作重点方向与治理模式
切实把握好行业数字化转型对标准化工作的需求，明确“十四五”期间标准化工作向证券期货业标准体系发展蓝图演进的重点方向，建立适合当前阶段的标准化工作治理模式，是加强标准化工作顶层设计的重要内容。
1.行业标准化工作重点方向
一是要在《证券期货业科技发展“十四五”规划》指导下，深入研究数字化转型对于各业务领域标准化工作的影响与应对措施，加强各专业领域标准化体系架构研究，推动各专业工作组尽快制订或修订本领域标准规划，并制定“十四五”期间行业标准化工作方案。二是要加强模型研究，在逻辑数据模型的基础上，向行业信息模型方向拓展，如对象模型、行为模型、关系模型等，通过信息模型的构建指导行业标准化体系架构的进一步完善。三是要加大基础性通用型标准研制应用力度，包括行业术语、编码、代码和基础数据元标准等，为统一、协同的行业标准化体系夯实基础。四是要进一步强化信息交换标准建设，信息交换标准是行业最受关注的标准，标准的基础性、通用性、普适性、强制性和利益相关性都很强，是行业互联互通的重要基础。五是要加强行业金融科技及其标准化的研究，分块探讨不同业务领域在科技影响下行业受到的影响与潜在的风险，区分清楚科技与业务的“物理反应”“化学反应”“生物反应”“社会反应”，明确标准化工作能够发挥的作用，研究行业数字化成熟度模型与评价指标体系，建立行业金融科技标准化体系，在此基础上加强数字化转型背景下业务服务类标准建设。
2.行业标准化工作治理模式
一是要建立健全各专业工作组之间的协作机制：数据模型组要构建出对数据标准、信息交换标准乃至业务服务标准具有引领性、指导性的信息模型；通用基础组和数据标准组要统筹协调做好基础性标准研制工作，为其他各组提供坚实的地基；信息交换组在标准体系架构中处于中心位置，承上启下，与其他各组紧密联系，要做好上下左右的协调；各业务服务组不仅要做好业务类标准的研制，还要做好相关业务条线各类标准的统筹与协调；金融科技组要处理好和其他专业工作组及外部标准化组织的关系，重在研究、规划、协调与引领，支持相关专业工作组完成具体标准的研制。二是要加强标准起草组建设与管理，确保标准起草组的专家具有充分的代表性，并且相关专业工作组要给标准起草组委派专家，指导、督促标准起草组专业高效开展工作。三是要加大标准化工作需求分析力度，充分听取市场及各类业务人员的呼声，积极响应监管机构、行业机构的关切，准确把握、系统梳理数字化转型背景下行业的标准化需求。四是要强化外部协作，包括和国标委、金标委以及相关行业标准化组织的协作，并积极发挥外部专家特别是学科专家在行业标准化工作中的基础研究与外部智囊作用。
健全行业标准化工作保障体系
标准在很大程度上代表着利益，标准化工作的一个高境界，就是达成利益一致性。要做好标准化工作，必须要健全保障体系，加强标准利益相关各方关系协调，建立标准实施督导机制，夯实标准化人才队伍，提升秘书处工作效能。
1.统筹处理好行业标准化工作的各种关系
一是要处理好标准与监管规则、自律规则之间的关系，标准要作为重要的技术要求支持监管规则、自律规则落地；专业工作组应加强与监管部门和行业协会的沟通协作，引导、鼓励监管部门和行业协会制定监管规则和自律规则时积极应用标准。二是要处理好行业具体标准与国家标准、金融行业相关标准的辩证关系，行业标准研制的工作重心要放在具有证券期货业特殊性的标准上；对于基础性通用型的标准业务范畴，要合理采用已有的国家标准和金融行业标准，同时要积极选派行业专家参与相关金融行业标准的制定。三是要处理好标准研制与采标、贯标之间的关系，既要重视标准研制，更要重视标准实施，对于应用前景广阔的标准可以同步部署技术研发与推广应用，对于重点机构或业务可以开展标准化试点示范工作。四是要处理好行业标准与团体标准、企业标准的关系，发挥好团体标准、企业标准的快速迭代优势，加强团体标准、企业标准等多层次标准体系建设
2.构建标准检测认证机制
检测认证是国家质量基础设施的组成部分。实施标准检测认证，是助力证券期货业标准落地应用、提升科技监管有效性和提升金融科技产品、金融服务质量的有效手段。要探索开展标准认证试点示范工作，以认证带动行业机构贯彻落实标准要求，提升行业标准应用绩效。
3.加强标准化人才队伍建设
人才是标准化事业成败的关键，要做好标准化工作，离不开专业的标准化人才。鼓励行业机构积极配备标准化工作专岗或专人，负责组织、协调和推进本单位标准化工作，证标委秘书处要统筹为行业标准化人才提供培训服务，通过组织培训、交流、搭建信息共享、经验分享平台等方式，培养更多行业标准化人才。
4.提升秘书处工作效能
充分发挥秘书处连接枢纽作用，为证标委委员、首席专家、专业工作组、标准起草组搭建沟通平台，做好标准全流程管理，督促标准研制工作进度，提升标准研制质量。加强资本市场标准网建设，建立行业标准化知识共享与标准应用推广平台，进一步提升行业标准化工作信息化水平。
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